香港交易及结算所利害关系无限公司与香港证券替换

认真负责的,它也缺勤对其诚实或完整性宣告一些申报。,并清楚的表现,缺勤是什么鉴于这一宣告

鉴于对容量的信任而发生或发生的一些责备。

SHANGHAIINTERNATIONAL

SHANGHAIGROWTHINVESTMENTLIMITED

(开曼多岛屿的海完全适合的利害关系无限公司)

(防护代码):770)

不获免去持续易胜博官网

摘录

兹提述本公司日期为二零一四年行军十九日之公报。

导演愉快地宣告,本公司已於2017年3月23日与基金经纪公司订立

八分经过投入经纪使适合补免费使适合,据此,契约当事人的一方已反对的说辞相合(包含)修正案。

延伸基金经纪公司限期、对高水位规范和高水位请求的惩戒

修正投入经纪使适合下的年度交易上极限。

关连相干

推理上市正规军则的其次十一章,该公司是。推理上市正规军

则第条,基金经纪公司(作为防护投入公司的容忍投入公司)

就上市正规军就。终于,推理上市正规军则第14A章,我公司与根底

金经纪公司间进行经过些交易均由 … 结合易胜博官网。推理上市正规军则第14A章,投

推理本钱经纪使适合(AM)进行的交易

易。

上市正规军的意思

因为互插投入经纪使适合(八分经过惩戒版)

830,000猛然弓背跃起(相当于6猛然弓背跃起),474,000香港元),人家或多个手续费率(为列表下定义)

正规军做切片)逾越25%,终于,据此由 … 结合之持续易胜博官网须逗留上市正规军第

第14A章下的申报、公报、年度审察与孤独隐名的容忍。

�C1�C

孤独隐名容忍

公司将声称孤独隐名思索和公认。

八分经过补免费使适合。

本公司已委一些德财务利害关系无限公司为孤独筑机构。,以就持续易胜博官网向独

上董事会和孤独隐名的提议。

一份载有(在内侧地包含)(i)八分经过补免费使适合及持续易胜博官网之琐碎;(二)孤独强烈的

务指导教授就容忍八分经过补免费使适合及持续易胜博官网致孤独董事授予之反对的说辞函

件;(iii)孤独董事授予关系容忍八分经过补免费使适合及持续易胜博官网之保举意

见;及(iv)隐名周年纪念日大会预告函,将于2017年4月18日或先发制人寄出

发收回书信隐名。

投入经纪使适合

1993年11月12日,我公司与根底金经纪公司订立投入经纪使适合,据

此,基金经纪公司反对的说辞相合给予投入经纪服役。推理投入经纪使适合,基金

经纪公司的作用和作用包含:

(1)在董事的极盛时监视下,公司资产的投入和再投入经纪,依据跑到本钱公司

投入目的与谋略;

(2)投入时机评价、上工具投入和现钞转变的决议、投入监视经纪,编辑朕的公司

投入出口宣告;及

(3)经纪公司事务,处置日常文职。,包含我公司的投入方法

预备年度和半载度宣告,公司年度宣告及半载宣告。

推理《投入经纪使适合》第第七条规则,朕公司是两者都的

用意基金经纪公司支出经纪和行政证明

付),数额是以石英为根底计算的四分经过净资产有价值。

C投入指导教授和被委派人费计算算。

�C2�C

推理《投入经纪使适合》第第七条规则,基金经纪

公司亦有权向本公司衣褶扮演金,算术相当於计算年度由于decrease 筹集三十一日

资产净值逾越增长规范算术的百分之二十。在委派年份的计算中

扮演金,该公司将从其次天完毕的高水位

当天(包含该日)音栓期内就新发行本公司利害关系所衣褶经过些定价(「新本钱」),

由于12月31日的净资产有价值应从,朕公司在高水位

从规范年根儿的其次天到往年岁暮年终

购回经过些本公司利害关系(「利害关系回购」)所支出经过些定价,必要的在互插计算年度中猛砍

添加12月31日的净资产有价值。

投入经纪使适合(第七补充者使适合惩戒)

17年6月30日,连续三年,它可以由朕的公司(董事会)或基金人

写预告另一方音栓两个月。

过来的补充者使适合

自订立投入经纪使适合以后,我公司与根底金经纪公司已订立崇拜者补免费使适合以修

补充者投入经纪使适合(包含延伸投入):

补免费使适合日期 投入经纪使适合惩戒期

补免费使适合 2001个月 2001个月一日至二零零

二十二分经过 12月31日五

其次次补免费使适合 二零零某年级的学生菊月十二分经过没有惩戒补免费使适合之有效期

第三补免费使适合 二零零三年novel 小说三日没有惩戒补免费使适合之有效期

第四的补免费使适合 2005年7月1日2005年4月11日至200日

6月30日八

第五补免费使适合 二零零八年行军 2008年7月1日至2011日

二十八天 6月30日

特别感应补免费使适合 二零一某年级的学生行军 2011年7月1日至2014日

二十八天 6月30日

第七补免费使适合 2014年7月1日2014年3月19日至2017日

6月30日

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八分经过补免费使适合

八分经过补免费使适合及其实行健康状况须待於本公司隐名大会得到孤独隐名以开票表

容忍后,成直角地可以做。眼前的密谋将在年度隐名大会上经过。。八分经过岁

补免费使适合逐渐开始无限制的的,投入经纪使适合将作出以下修正:

(1)规则的基金经纪公司的聘用限期;,2017比七

月一日至二零二零6月30日止。基金经纪公司有权废投入赎金权

混乱的雇用,公司可音栓基金经纪公司T的聘用,鄙人面

何健康状况下,公司或基金经纪公司(视健康状况而定)必要的

当月写预告音栓上述的结合;

(2)推理投入经纪使适合(经第七补免费使适合惩戒),高水位规范(前高水位规范)

下定义是从2010年12月31日到岁暮年终。

一些某年级的学生的最大资产(除计算年度外)可达De

净值筹集。

投入经纪使适合前的高水位规范

资产净值为31。,048,060猛然弓背跃起。

推理八分经过补免费使适合,提议对高水位的下定义进行惩戒。

由于12月31日的16年的一些年份(累计业绩)

涂计净内部资产)由于12月31日的净资产最大的量、体积、强度等值筹集(「高水位

规范,重行安置前的高水位规范。终于,在投入经纪AGR下构造高水位规范

之根底年度(於八分经过补免费使适合之见效日期後)将重设为由于二零一六年

12月31日。惩戒后的互插修正案,第人家惩戒的高水位规范将被使复原

设置为8,182,713猛然弓背跃起(「首个高水位规范。

仅供附图,万一於2017年12月31日之资产净值(已算进任

何新本钱及�u或利害关系回购)(「二零一七年资产净值」)逾越首个高水位规范,

则由于二零一七年12月31日之扮演金将计算如次:

二零一七年之扮演金=20%×(二零一七年资产净值-首个高水位规范)

二零一七年资产净值於是变为新高水位规范,用于2018计算

decrease 筹集业绩年及后续业绩支出(如有),直到下人家高水位打手势

准为止。

�C4�C

(3)推理投入经纪使适合周旋基金经纪公司之无上的费算术(包含经纪及行政费

用连同扮演金(如应支出)之总计)将於八分经过补免费使适合限期内惩戒为崇拜者

算术:

过去某一特定历史时期的 算术

从2017年7月1日到

2017年12月31日

(包含头包括第有朝一日和最后有朝一日) 150,000猛然弓背跃起(约1猛然弓背跃起)猛然弓背跃起),170,000香港元)

二零一八年度 490,000猛然弓背跃起(约3猛然弓背跃起),822,000香港元)

二零一九年度 830,000猛然弓背跃起(约6猛然弓背跃起),474,000香港元)

从2020年1月1日到

二零二零6月30日

(包含头包括第有朝一日和最后有朝一日) 250,000猛然弓背跃起(约1猛然弓背跃起)猛然弓背跃起),950,000香港元)

在本公报中,上述的总共高处新天花板或新天花板。。除上述的修正案外

外,投入经纪使适合的否则条目记住稳定性。。

如八分经过补免费使适合所克制之各段过去某一特定历史时期的周旋基金经纪公司之总费(包含经纪及

经纪费和(必要条件大约话)演技支出逾越实质性的,公司将被声称回归市场管理所。

正规军第14A条的关系规则,包含但不限于,作出额定的的公报和得到

阶段容忍。

推理第七补免费使适合已付费之过往算术及现在的年度上极限

於二零一四年7月1日至本公报日期音栓期(包含头包括第有朝一日和最后有朝一日)推理第七份补充者

使适合已付费之过往算术及於二零一四年7月1日至二零一七6月30日

音栓期(包含头包括第有朝一日和最后有朝一日)持续易胜博官网之年度上极限之摘录如次:

自二零一四年

7月1日至 自二零一七年

二零一四年 1月1日至

decrease 筹集三十一日 二零一七年六月

音栓期 三十日音栓期

(包含头包括第有朝一日和最后有朝一日)二零一五年度二零一六年度 (包含头包括第有朝一日和最后有朝一日)

经纪与行政本钱 141,810猛然弓背跃起 232,729猛然弓背跃起 160,964猛然弓背跃起 40,914猛然弓背跃起(注)

扮演金 �C �C �C �C

年度天花板(包含经纪和经纪)

费连同扮演金) 400,000猛然弓背跃起 1,600,000猛然弓背跃起 2,000,000猛然弓背跃起 350,000猛然弓背跃起

脚注:自公报之日起支出的算术

�C5�C

订立八分经过补免费使适合之说辞

本公司是一家投入公司上市的其次十一章T,投入的目的是投入。

大中华区非上市投入及在Chi上市的互插防护,筹集一世纪一次的本钱增长

值。1993年11月12日以后,公司已委派基金经纪公司为公司给予W

投入经纪服役。第七补免费使适合规则基金经纪公司任期为三年,它将是2017

6月30日截止,一些一方可在一些一方向提姆收回两个月的写预告。

止投入经纪使适合。董事会以为,隐名周计算在2017年5月26日进行

年会是对的时期。,容许孤独隐名思索并酌情进入

使适合之八分经过补免费使适合及据此由 … 结合之持续易胜博官网。

导演以为,基金经纪公司将持续使感激给予投入

之专门知识。董事(不包含孤独非实行董事事),彼得将思索装入字母射中靶子孤独道具。

指导教授反对的说辞划一后的反对的说辞:

(a)在细想修正投入条目条目的报告后,签立八分经过补免费使适合

及其项下拟进行之持续易胜博官网适合本公司及其隐名之完全最适宜必要条件净值汇成率;

(b)八分经过补免费使适合项下拟进行之持续易胜博官网属普通职业条目及本公司之

普通及日常加工流程;及

(c)持续易胜博官网之条目属公平地。

惩戒高水位下定义的规律与效益

投入经纪使适合(经第七补免费使适合惩戒)眼前之高水位规范为由于二零一零年

12月31日净资产,即,31,048,060猛然弓背跃起。另一方面,从2010到2014

年内派发股息,总计为每股12元。,467,000猛然弓背跃起继后),公司净资产

大幅筹集,庞大地使跌价了公司新投入的营运本钱,因而它只限于朕公司。

引人注目的报答的潜力。导演以为,加法缺少汇成浓的的定约雇用和2011

某年级的学生内有经济效益的典礼的鄙人游地,逾越2010的高水位规范的可能性最低的。。

导演以为,将第人家高水位重行设定为2016年12月31日的最新水位。

资产净值的审察是有理的,此乃有理可跑到之新首个高水位规范,扶助鞭策根底

黄金经纪公司正尽最大竭力为COM筹集新资产。。

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孤独隐名的容忍

(1)新的上极限

从2017年7月1日到二零二零6月30日音栓期推理投入经纪协

与基金经纪公司交易的总计算本钱,朕可以在2016年12月参考朕的公司。

审计三十有朝一日的净值约为8。,182,713猛然弓背跃起及本公司经纪层就於前项过去某一特定历史时期的

对净资产有价值变更的预测进行了辨析。。

决定新的上极限,朕公司的经纪思索了以下因子:

(a)香港投入结成有价值的认为会发生增长;

(b)未上市投入结成有价值的认为会发生增长(以康帕达为例);

(c)就发行新证券使用普通容忍之本钱认为会发生增幅;及

(d)计算公司的持续经纪费。

周旋基金经纪公司之经纪与行政本钱连同扮演金其後依其各自之比率

方法计算。

(2)孤独隐名的容忍

推理上市正规军则第14A章,进行投入经纪使适合(将经八分经过补免费使适合惩戒)构

成之持续易胜博官网规则(在内侧地包含):

(a)本公司下一期发表的年度宣告和认为;

露; (b)公司隐名的孤独隐名的事前容忍;及 (c)孤独非实行董事事和旁听生的年度审察。 孤独隐名将需求思索和容忍八分经过的ANN。 份补免费使适合及持续易胜博官网。 C7—C的容忍必要条件

除隐名周年纪念日大会上的孤独隐名容忍外。,投入经纪使适合(经八分经过补免费使适合修

订)及其项下由 … 结合之持续易胜博官网须及�u或将须於投入经纪使适合(经八分经过份补充者

使适合惩戒)限期内推理上市正规军则第14A章逗留崇拜者额定规则及必要条件:

(1)持续易胜博官网乃:

(a)公司日常加工流程。;

(b)推理普通职业条目或由公司孤独

订立公司条目;

(c)推理公司的条目有理公平;及

(d)推理投入经纪使适合(经八分经过补免费使适合惩戒)之条目及必要条件订立。

(2)投入经纪使适合第条条目所订明持续易胜博官网於一些过去某一特定历史时期的之总定价(经

八分经过补免费使适合惩戒),不得逾越条目中规则的互插新规则。;

(3)各公有经济年度持续易胜博官网之琐碎将推理上市正规军则第条之规则於本

本公司下某年级的学生度宣告及年度宣告。,每某年级的学生度宣告附有以下(4)和(6)

公司孤独非实行董事事及旁听生的申报;

(4)孤独非实行董事事须每年审读持续易胜博官网,鄙人一份拷贝和公司的继续进行

年报内使有效持续易胜博官网已顺利完成文第(1)至(2)段所述方法进行;

(5)本公司之旁听生将遵照报告请示持续易胜博官网及决定其反对的说辞而须片面主人的本

公司互插记载;及

(6)本公司之旁听生须每年审读持续易胜博官网,并向董事会给予一封信

必要的向合并替换做复本。,必要的解说:

(a)持续易胜博官网即使已获董事会容忍;

�C8�C

(b)持续易胜博官网即使推理投入经纪使适合(经八分经过补免费使适合惩戒)条目

订立;及

(c)持续易胜博官网并未逾越本公报所窗侧之互插新上极限。

必要条件公司成真或有说辞置信孤独非实行董事事

互插事项表,公司应紧接地预告证券替换和公报。。

倘上文所述持续易胜博官网经过些条目经惩戒,或投入经纪使适合(补充者八分经过份)

免费使适合惩戒)第条条目所订明持续易胜博官网於一些过去某一特定历史时期的之总定价超逾该条

新上极限设置,公司将被声称回归市场管理所。正规军第14A章关系条文。

我公司与根底金经纪公司之关连相干

推理上市正规军则的其次十一章,该公司是。推理上市正规军则

第条,基金经纪公司(香港防护及向前方的)

事务监察授予发牌之投入经就上市正规军就。终于,推理上

城市正规军第14A章,我公司与根底金经纪公司间进行经过些交易均由 … 结合易胜博官网。

推理上市正规军则第14A章,投入经纪使适合(经八分经过补免费使适合惩戒)项下拟进行之

交易将由 … 结合持续易胜博官网。

上市正规军的意思

推理互插的投入经纪使适合 经八分经过补免费使适合惩戒)项下交易之无上的新上极限为

830,000猛然弓背跃起(相当于6猛然弓背跃起),474,000香港元),人家或多个手续费率(为列表下定义)规

逾越25%,终于,据此由 … 结合之持续易胜博官网须逗留上市正规军第14A

本章下的申报、公报、年度审察与孤独隐名的容忍。

朕公司的事情

朕公司是一家投入公司,在中国1971发觉或在中国1971有要紧事情或公共相干

机关及否则机构的投入。

�C9�C

基金经纪公司及其终极义卖持有者的书信

基金经纪公司投入经纪公司。基金经纪公司的次要事情包含:(i)客户的经纪

资产投入与再投入,成真客户的投入目的和谋略;(ii)投入时机的评价、实行

投入与实行方针决策、监视投入并编制客户投入评价宣告;和(iii)经纪客户的公司

事务与日常文职。

基金经纪公司拿住EPIL公司60%家,TEIL公司40%家。。

EPIL公司在英属维京多岛屿的海完全适合,上海钟声全资拿住。泰尔多岛屿的海

在英属维京多岛屿的海完全适合的公司,亦上海钟声全资拿住。伊皮尔和泰尔的拿住者

投入桩事情。上海钟声的次要事情包含筑投入、药物治疗、根底设施、

现实性和可消费的等。。商事钟声亦该公司已发行提供货物的隐名。。

普通材料

商事钟声二手的拿住基金经纪公司100%股权。,它亦公司所大约。

合法权利隐名。推理上市正规军则,上海现实性钟声及其前卫将在年报发奖。

准八分经过补免费使适合、持续易胜博官网及其项下拟进行之非常事项废开票。

本公司已委一些德财务利害关系无限公司为孤独筑机构。,以就持续易胜博官网向独

上董事会和孤独隐名的提议。

一份载有(在内侧地包含)(i)八分经过补免费使适合及持续易胜博官网之琐碎;(二)孤独强烈的务顾

问就容忍八分经过补免费使适合及持续易胜博官网致孤独董事授予之反对的说辞信件;(iii)

孤独董事授予关系容忍八分经过补免费使适合及持续易胜博官网之保举反对的说辞;和(iv)

隐名周年纪念日大会预告函,将于2017年4月18日或先发制人寄出发收回书信隐名。

�C10�C

释义

在本公报中,除非文字的意思另有阐明,崇拜者单词具有以下意思:

「隐名周年纪念日大会」 指 本公司就容忍(在内侧地包含)八分经过补免费使适合及持

续易胜博官网而进行之隐名周年纪念日大会

「公司条例」 指 公司条例,它可以频繁地地修正。

「董事会」 指 董事会

计算年份 指 计算扮演金经过些年度

「本公司」 指 ShanghaiInternationalShanghaiGrowthInvestment

Limited,开曼多岛屿的海无限免去

司,利害关系利害关系无限公司底板证券上市的公司

「持续易胜博官网」 指 给予投入经纪服役,即我公司与根底金经纪公司

推理投入经纪使适合的条目,在内侧地人家是BA。

易胜博官网

「董事」 指 公司董事

「股息额」 指 计算委派年份高水位规范,朕公司是

从来年岁暮年终的高水位规范年到里尔

完毕当天(包含当天)音栓期现实派付之全部股

息总计

「EPIL」 指 亿通投入利害关系无限公司,在英属维京多岛屿的海完全适合

之利害关系无限公司

「八分经过补免费使适合」 指 我公司与根底金经纪公司订立日期为二零一七年

行军二惊爆十三天之八分经过补免费使适合

「第五补免费使适合」 指 我公司与根底金经纪公司订立日期为二零零八年

行军二十八天之第五补免费使适合

�C11�C

「第四的补免费使适合」 指 我公司与根底金经纪公司订立日期为二零零五年

四月十一日之第四的补免费使适合

高水位规范 指 於八分经过补免费使适合之见效日期後,到20岁暮年终

一六年12月31日(扮演金发生年

一些某年级的学生(除计算年度外)高达十二

三十有朝一日最大净值

高水规范年 指 由于12月31日,跑到往年

公司直到今天之无上的资产净值及发生扮演金

「香港」 指 中国1971香港特别行政区

「港元」 指 港元,香港法定钱币

「扮演金」 指 推理《投入经纪使适合》的条目,朕公司经纪

基金经纪公司之扮演金

「孤独董事授予」 指 本公司就持续易胜博官网而发觉之孤独董事职业运动组织的行政管理员

会,由三位孤独非实行董事事结合

孤独隐名 指 此外商事钟声及其关系方(见上城市礼貌)

则)外之隐名

「基金经纪公司」 指 香港湖光国际投入咨询利害关系无限公司,香港完全适合

成竖立公司,香港防护及向前方的事务监察授予

将有第四的类辩解(防护提议)和

资产经纪锻炼

「投入经纪使适合」 指 我公司与根底金经纪公司订立日期为一九九三

11月12日投入经纪和行政使适合,经补

免费使适合、其次次补免费使适合、第三补免费使适合、

第四的补免费使适合、第五补免费使适合、补充者特别感应份

免费使适合、第七补免费使适合及(如获容忍及涂)

八分经过补免费使适合惩戒及补充者

�C12�C

「投入经纪服役」 指 推理投入经纪使适合,基金经纪公司给予

对公司资产和投入的投入、再投入射中靶子现钞与投入交易所

资经纪服役,公司管理资产的经纪

公司服役

「上市正规军」 指 频繁地修正、补充者和U或独自的修正案

证据上市正规军

「经纪与行政本钱」 指 推理《投入经纪使适合》的条目,朕公司经纪

基金经纪公司之每年经纪与行政本钱总计

「资产净值」 指 公司推理WITT频繁地计算的净资产

新上极限 指 推理投入经纪公司的文字和文字,本

公司须就投入经纪使适合(经八分经过补免费使适合修

条目条目中具有重要性的每个过去某一特定历史时期的,支出基金经纪

公司总本钱的上极限,包含经纪与行政本钱以

及扮演金

「中国1971」 指 中华人民共和国,就本公报就,不包含香港、

澳门和台湾

前高水位规范 指 自由于二零一零年12月31日(该

年度获扮演金累计)起计经过些年度(除涂计

净内部资产)由于12月31日的净资产最大的量、体积、强度等

值减股息额

「四分经过日」 指 每年3月31日、6月30日、菊月三十

12月31日和白昼

「其次次补免费使适合」 指 我公司与根底金经纪公司订立日期为二零零某年级的学生

菊月十二分经过之其次次补免费使适合

「第七补免费使适合」 指 我公司与根底金经纪公司订立日期为二零一四年

行军十九日之第七补免费使适合

「防护及向前方的条例」 指 香港防护向前方的法第五百向着炮火章

�C13�C

「利害关系」 指 朕公司的证券

「隐名」 指 公司隐名

「上实钟声」 指 上海勤劳(钟声)利害关系无限公司,开曼多岛屿的海完全适合

竖立公司,作为在内侧地一家公司的次要隐名经过

城市礼貌)

「特别感应补免费使适合」 指 我公司与根底金经纪公司订立日期为二零一某年级的学生

行军二十八天之特别感应补免费使适合

「联交所」 指 香港合并替换利害关系无限公司

「补免费使适合」 指 我公司与根底金经纪公司订立日期为二零零某年级的学生

工友二十二分经过之补免费使适合

「TEIL」 指 冠恒投入利害关系无限公司,在英属维京多岛屿的海完全适合

之利害关系无限公司

「第三补免费使适合」 指 我公司与根底金经纪公司订立日期为二零零三年

novel 小说三日之第三补免费使适合

「美国」 指 美国

「猛然弓背跃起」 指 猛然弓背跃起,美国的合法钱币

「%」 指 手续费

脚注:就本公报就,并且,全部猛然弓背跃起都已兑变为香港元。

元,仅供参考。

承董事会命

ShanghaiInternational

ShanghaiGrowthInvestmentLimited

公司书记员

梁冠华

香港,2017年3月23日

在本公报中日期,董事会构件包含实行董事王菁博士和吴斌老百姓。;孤独非实行董事

Hua Min博士、王佳泰老百姓不浓的永法老百姓;非实行董事冯皇老百姓和倪建伟老百姓。

�C14�C

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